DVW Comunicação

Agenda

26 de Agosto de 2015 à 27 de Agosto de 2015

Formação de Agentes e Áreas de Compliance

DO PROGRAMA DE INTEGRIDADE À EFETIVIDADE DO COMPLIANCE!!!

1a Edição

O Compliance é um sistemas de controle que chegou a Brasil há mais de 20 anos e desde então tem sido forte aliado para aqueles que o adotam como um dos componentes de suas linhas de defesa. Estudaremos neste treinamento os principais conceitos do compliance e entenderemos porque ele tem sido usado com sucesso contra a corrupção, a lavagem de dinheiro, as fraudes e erros operacionais que ameaçam as organizações.

Depois da publicação da Lei 12.846/13 conhecida como lei anticorrupção, todos esperavam detalhes sobre a aferição dos Programas de Compliance e a forma de aplicação das multas, entre outras questões. Recentemente regulamentada pelo Decreto 8.420/2015, essas situações ficaram mais claras e o momento é  oportuno para acrescentar mais elementos ao seu conhecimento sobre o tema.

Este é apenas um dos muitos exemplos da necessidade da aplicação do Compliance. O objetivo do curso é enfocar o Compliance em seus conceitos principais e depois demonstrar como torna-lo efetivo na utilização nas Linhas de Defesa das Organizações, mitigando riscos e tornando-o elemento fundamental no combate aos riscos empresariais.

O curso proporciona aos participantes consolidar em uma visão integrada como a Organização deve estar preparada para implantar o Compliance agregando à suas linhas de defesa e controle os fundamentos necessários para a boa Gestão de Riscos Corporativos.  

O curso é presencial e por meio de conceitos, exercícios, cases, filmes e notícias em geral oferece aos participantes: 

  • a oportunidade de reflexão sobre os conteúdos apresentados de maneira abrangente e sistematizada;
  • a identificação de casos encontrados na prática empresarial e quais os principais aspectos a serem tratados por meio do Compliance/Linhas de Defesa, para mitigar os riscos relacionados à corrupção, lavagem de e dinheiro, fraudes e outras ameaças;
  • demonstração de técnicas para identificar e aplicar consistentemente os principais conceitos de Compliance levando em conta os cenários e riscos relacionados ao ambiente corporativo e estratégia de negócios; e 
  • discussão/debates sobre situações reais e simuladas em sala.

Público-Alvo: o curso é destinado aos profissionais que já atuam em áreas de Controles e na Gestão de Riscos e ainda a todos aqueles que necessitam se atualizar sobre o tema corrupção e suas ameaças, tais como: Gestores das Áreas, Gestores de Riscos, Auditores Internos e Externos, Compliance Officers e Agentes de Compliance, Membros dos Comitês de Riscos e de Auditoria, Controllers, Membros do Conselho de Administração e Alta Administração das Empresas. 

Conteúdo Programático:

FUNÇÃO DE COMPLIANCE

  • Histórico
  • Definição de Compliance
  • Função de Compliance
  • Sistema de Controles Internos
  • Ambiente de controle e o ERM (Enterprise Risk Management)
  • O Compliance e o GRC - Governança, Risco e Controles 
  • Legislação, normas e outras referências
  • Conheça o Seu Cliente (KYC) e Aceitação de Clientes/PEPs
  • Monitoramento, Combate e Prevenção à Lavagem de Dinheiro e  à Corrupção 
  • Participação no desenvolvimento de políticas internas da instituição
  • Relacionamentos internos e externos - as fronteiras do Compliance


PRINCIPAIS RESPONSABILIDADES DE COMPLIANCE

  • Controles de Compliance 
  • Disseminação da cultura de controles
  • Responsabilidades de Compliance
  • Cultura e Comportamento
  • Conscientização e Treinamento
  • Gestão e Comunicação
  • Monitoramento e Qualidade
  • Código de ética e Canal de Denúncia
  • Políticas e Procedimentos 

CONHEÇA SEU CLIENTE - BACK GROUND CHECK INVESTIGATION

  • KYC - Política de conheça seu cliente e KYE - Conheça seu colaborador
  • Critérios de aceitação de clientes e contra-partes
  • Listas restritivas de clientes e contra-partes. PEPs
  • Documentação de identificação
  • Visitas in loco e Alçadas de aprovação 
  • Classificação dos clientes e contra-partes por risco
  • BGCI

COMBATE À CORRUPÇÃO, PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO E AO TERRORISMO 

  • Combate à Corrupção e a lei FCPA - Foreign Corrupct Practices Act
  • Delação Premiada e Acordos de Leniência
  • Lei 9.613/98 - combate à lavagem de dinheiro e Nova Lei 12.846/13 – 
  • Lei Anticorrupção e Decreto 8.420/15
  • Outros regulamentos importantes
  • Atribuições do COAF
  • Normativos relacionados
  • BC/ CVM / SUSEP / COAF
  • Sigilo e trato das informações
  • Técnicas e ferramentas de monitoramento 
  • Histórico de ocorrências e comunicação de operações suspeitas

PERFIL DO PROFISSIONAL E DA ÁREA DE COMPLIANCE/MISSÃO

  • Papel do Compliance na Organização (aceitação de clientes, no combate à corrupção e na PLD)
  • Escolha, capacitação e preparo dos profissionais de Compliance
  • Treinamentos internos focados na estratégia
  • Identificação completa do cliente - cadastro e demais informações
  • Acompanhamento e compatibilidade da movimentação dos clientes
  • Identificação de pessoas politicamente expostas 
  • Integração com as demais áreas e linha de reporte adequada
  • Complementos de atividades
  • Missão de Compliance
  • Conclusão geral a respeito dos principais conceitos apresentados e da Missão do Compliance no contexto  organizacional

Instrutores: Formados em Administração de Empresas e Direito respectivamente, possuem cerca de 28 anos de experiência em projetos e trabalhos ligados à Auditoria Interna, Gestão de Riscos,  Governança Corporativa, Controles e Compliance, Prevenção às Fraudes, à Lavagem de Dinheiro e à Corrupção.

Nesse período tiveram atuação focada na Terceirização e Implementação de Áreas,  Serviços e Metodologias de Auditoria Interna (Auditoria Baseada em Riscos,  Auditoria Contínua e Monitoramento  Contínuo),Compliance,Sistemas de Gestão de Riscos, Matriz  de Riscos e  Revisão de Processos de Negócios.

Atuaram em empresas de primeira linha do cenário Nacional e Internacional. 

Sócio e Consultor, respectivamente, da Santos & Faria Consultoria Empresarial, são também Docentes da FEBRABAN – Federação Brasileira de Bancos, da Sustentare Escola de Negócios e do IBIC – Instituto Brasileiro de Inteligência Corporativa.

Informações Úteis

Data: 26 e 27 de agosto de 2015

Horário: 1° dia - 8h30 às 9h00 - Credenciamento 

                         9h00 às 18h00 - Curso || 

              2° Dia - 8h30 - 17h30 - Curso

Local: Mercure Moema. Av. Lavandisca, 365

Investimento: R$3.550,00 (Três mil, quinhentos e cinquenta reais). Estão inclusos custos de material, almoço, coffee break, certificado e estacionamento. Para inscrições pagas até o dia 12 de agosto de 2015, o valor será reduzido para R$3280,00 (Três mil, duzentos e oitenta reais).

Para demais informações entre em contato pelo telefone: (11) 2440-5029 ou através do e-mail valente.corptreina@gmail.com

Informações

Data 26/08/2015 à 27/08/2015

Local
Hotel Mercure Moema
Av. Lavandisca, 365
São Paulo - SP

Investimento 3550.00

Atendimento
contato@dvw.net.br

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