DVW Comunicação
Agenda
26 de Agosto de 2015 à 27 de Agosto de 2015
Formação de Agentes e Áreas de Compliance
DO PROGRAMA DE INTEGRIDADE À EFETIVIDADE DO COMPLIANCE!!!
1a Edição
O Compliance é um sistemas de controle que chegou a Brasil há mais de 20 anos e desde então tem sido forte aliado para aqueles que o adotam como um dos componentes de suas linhas de defesa. Estudaremos neste treinamento os principais conceitos do compliance e entenderemos porque ele tem sido usado com sucesso contra a corrupção, a lavagem de dinheiro, as fraudes e erros operacionais que ameaçam as organizações.
Depois da publicação da Lei 12.846/13 conhecida como lei anticorrupção, todos esperavam detalhes sobre a aferição dos Programas de Compliance e a forma de aplicação das multas, entre outras questões. Recentemente regulamentada pelo Decreto 8.420/2015, essas situações ficaram mais claras e o momento é oportuno para acrescentar mais elementos ao seu conhecimento sobre o tema.
Este é apenas um dos muitos exemplos da necessidade da aplicação do Compliance. O objetivo do curso é enfocar o Compliance em seus conceitos principais e depois demonstrar como torna-lo efetivo na utilização nas Linhas de Defesa das Organizações, mitigando riscos e tornando-o elemento fundamental no combate aos riscos empresariais.
O curso proporciona aos participantes consolidar em uma visão integrada como a Organização deve estar preparada para implantar o Compliance agregando à suas linhas de defesa e controle os fundamentos necessários para a boa Gestão de Riscos Corporativos.
O curso é presencial e por meio de conceitos, exercícios, cases, filmes e notícias em geral oferece aos participantes:
- a oportunidade de reflexão sobre os conteúdos apresentados de maneira abrangente e sistematizada;
- a identificação de casos encontrados na prática empresarial e quais os principais aspectos a serem tratados por meio do Compliance/Linhas de Defesa, para mitigar os riscos relacionados à corrupção, lavagem de e dinheiro, fraudes e outras ameaças;
- demonstração de técnicas para identificar e aplicar consistentemente os principais conceitos de Compliance levando em conta os cenários e riscos relacionados ao ambiente corporativo e estratégia de negócios; e
- discussão/debates sobre situações reais e simuladas em sala.
Público-Alvo: o curso é destinado aos profissionais que já atuam em áreas de Controles e na Gestão de Riscos e ainda a todos aqueles que necessitam se atualizar sobre o tema corrupção e suas ameaças, tais como: Gestores das Áreas, Gestores de Riscos, Auditores Internos e Externos, Compliance Officers e Agentes de Compliance, Membros dos Comitês de Riscos e de Auditoria, Controllers, Membros do Conselho de Administração e Alta Administração das Empresas.
Conteúdo Programático:
FUNÇÃO DE COMPLIANCE
- Histórico
- Definição de Compliance
- Função de Compliance
- Sistema de Controles Internos
- Ambiente de controle e o ERM (Enterprise Risk Management)
- O Compliance e o GRC - Governança, Risco e Controles
- Legislação, normas e outras referências
- Conheça o Seu Cliente (KYC) e Aceitação de Clientes/PEPs
- Monitoramento, Combate e Prevenção à Lavagem de Dinheiro e à Corrupção
- Participação no desenvolvimento de políticas internas da instituição
- Relacionamentos internos e externos - as fronteiras do Compliance
PRINCIPAIS RESPONSABILIDADES DE COMPLIANCE
- Controles de Compliance
- Disseminação da cultura de controles
- Responsabilidades de Compliance
- Cultura e Comportamento
- Conscientização e Treinamento
- Gestão e Comunicação
- Monitoramento e Qualidade
- Código de ética e Canal de Denúncia
- Políticas e Procedimentos
CONHEÇA SEU CLIENTE - BACK GROUND CHECK INVESTIGATION
- KYC - Política de conheça seu cliente e KYE - Conheça seu colaborador
- Critérios de aceitação de clientes e contra-partes
- Listas restritivas de clientes e contra-partes. PEPs
- Documentação de identificação
- Visitas in loco e Alçadas de aprovação
- Classificação dos clientes e contra-partes por risco
- BGCI
COMBATE À CORRUPÇÃO, PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO E AO TERRORISMO
- Combate à Corrupção e a lei FCPA - Foreign Corrupct Practices Act
- Delação Premiada e Acordos de Leniência
- Lei 9.613/98 - combate à lavagem de dinheiro e Nova Lei 12.846/13 –
- Lei Anticorrupção e Decreto 8.420/15
- Outros regulamentos importantes
- Atribuições do COAF
- Normativos relacionados
- BC/ CVM / SUSEP / COAF
- Sigilo e trato das informações
- Técnicas e ferramentas de monitoramento
- Histórico de ocorrências e comunicação de operações suspeitas
PERFIL DO PROFISSIONAL E DA ÁREA DE COMPLIANCE/MISSÃO
- Papel do Compliance na Organização (aceitação de clientes, no combate à corrupção e na PLD)
- Escolha, capacitação e preparo dos profissionais de Compliance
- Treinamentos internos focados na estratégia
- Identificação completa do cliente - cadastro e demais informações
- Acompanhamento e compatibilidade da movimentação dos clientes
- Identificação de pessoas politicamente expostas
- Integração com as demais áreas e linha de reporte adequada
- Complementos de atividades
- Missão de Compliance
- Conclusão geral a respeito dos principais conceitos apresentados e da Missão do Compliance no contexto organizacional
Instrutores: Formados em Administração de Empresas e Direito respectivamente, possuem cerca de 28 anos de experiência em projetos e trabalhos ligados à Auditoria Interna, Gestão de Riscos, Governança Corporativa, Controles e Compliance, Prevenção às Fraudes, à Lavagem de Dinheiro e à Corrupção.
Nesse período tiveram atuação focada na Terceirização e Implementação de Áreas, Serviços e Metodologias de Auditoria Interna (Auditoria Baseada em Riscos, Auditoria Contínua e Monitoramento Contínuo),Compliance,Sistemas de Gestão de Riscos, Matriz de Riscos e Revisão de Processos de Negócios.
Atuaram em empresas de primeira linha do cenário Nacional e Internacional.
Sócio e Consultor, respectivamente, da Santos & Faria Consultoria Empresarial, são também Docentes da FEBRABAN – Federação Brasileira de Bancos, da Sustentare Escola de Negócios e do IBIC – Instituto Brasileiro de Inteligência Corporativa.
Informações Úteis
Data: 26 e 27 de agosto de 2015
Horário: 1° dia - 8h30 às 9h00 - Credenciamento
9h00 às 18h00 - Curso ||
2° Dia - 8h30 - 17h30 - Curso
Local: Mercure Moema. Av. Lavandisca, 365
Investimento: R$3.550,00 (Três mil, quinhentos e cinquenta reais). Estão inclusos custos de material, almoço, coffee break, certificado e estacionamento. Para inscrições pagas até o dia 12 de agosto de 2015, o valor será reduzido para R$3280,00 (Três mil, duzentos e oitenta reais).
Para demais informações entre em contato pelo telefone: (11) 2440-5029 ou através do e-mail valente.corptreina@gmail.com
Informações
Data 26/08/2015 à 27/08/2015
Local
Hotel Mercure Moema
Av. Lavandisca, 365
São Paulo - SP
Investimento 3550.00
Atendimento
contato@dvw.net.br
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